　　第一條　為進一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見》（豫發(fā)〔2019〕5號）等有關(guān)要求，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱國有金融資本是指全省各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應當享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應當享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理范圍，法律另有規(guī)定的除外。

　　前款所稱金融機構(gòu)包括依法設立的獲得金融業(yè)務許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營公司以及地方金融類資產(chǎn)交易場所等實質(zhì)性開展金融業(yè)務的其他企業(yè)或機構(gòu)。

　　第三條　按照權(quán)責匹配、權(quán)責對等、權(quán)責統(tǒng)一的原則，省財政廳根據(jù)省政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省本級國有金融資本出資人職責。市、縣級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行本級國有金融資本出資人職責。

　　第四條　財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點做好布局國有金融資本、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全等工作，對所出資金融機構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權(quán)限、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定選擇管理者等出資人權(quán)利。

　　第五條　各級政府出資的金融機構(gòu)及其投資設立的機構(gòu)依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔國有金融資本保值增值責任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門除履行出資人職責外，不得干預金融機構(gòu)正常經(jīng)營活動。

　　第六條　財政部門應當合理界定職責邊界，建立管理權(quán)責清單，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責。各級政府、財政部門不得干預金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

　　第七條　財政部門根據(jù)需要可分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用。受財政部門委托管理國有金融資本的部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人），按照受托權(quán)限管理國有金融資本，財政部門履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。財政部門負責建立本級國有金融資本直接管理、間接管理名錄并動態(tài)調(diào)整。

　　第八條　國有及國有控股金融機構(gòu)（含國有實際控制，下同）應當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導作用。國有及國有控股金融機構(gòu)黨委（黨組）負責把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領(lǐng)導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，健全黨建工作責任制，切實落實從嚴管黨治黨責任。

第二章　出資人與受托人職責

　　第九條　財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責是：

　?。ㄒ唬﹫猿趾图訌婞h的領(lǐng)導，貫徹落實黨中央、國務院及省委、省政府決策部署，分類指導推進國有及國有控股金融機構(gòu)改革，服務地方實體經(jīng)濟發(fā)展，協(xié)同金融監(jiān)管部門做好重大金融風險防范化解工作。

　?。ǘ┙M織實施金融機構(gòu)國有資本基礎管理工作。

　?。ㄈ┴撠焽薪鹑谫Y本經(jīng)營預決算管理，組織上交國有金融資本收益。

　　（四）對所出資金融機構(gòu)行使股東職責，維護所有者權(quán)益，以出資額為限承擔有限責任。

　?。ㄎ澹┌凑展局卫沓绦颍贫ɑ騾⑴c制定所出資金融機構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

　　（六）通過法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進行獎懲。負責國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機制。

　?。ㄆ撸┍O(jiān)督金融機構(gòu)國有資本保值增值。

　?。ò耍娀瘒屑皣锌毓山鹑跈C構(gòu)財務監(jiān)管，建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。

　　（九）委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促國有及國有控股金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度，并對執(zhí)行情況進行檢查。

　?。ㄊ┞男谐鲑Y人的其他職責和承辦本級政府交辦事項。

　　第十條　財政部門履行出資人職責的主要義務是：

　?。ㄒ唬┓諊摇⒌胤綉?zhàn)略，執(zhí)行國家、地方金融法規(guī)政策，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，推動國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、國計民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎設施、重點金融機構(gòu)集中。

　?。ǘ┙∪珖薪鹑谫Y本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制，充分發(fā)揮國有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用，保持對重點金融機構(gòu)的控制力。

　?。ㄈ┌l(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式，促進國有金融資本保值增值，嚴格防范國有金融資產(chǎn)流失。

　　（四）推動國有及國有控股金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風險管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進金融治理現(xiàn)代化。

　?。ㄎ澹┳鹬貒屑皣锌毓山鹑跈C構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，依法維護企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大金融風險處置工作。

　?。┳鹬厥芡腥耸芡新男袊薪鹑谫Y本管理職責，不得不當干預受托人履職。

　?。ㄆ撸┏袚趶絿薪鹑谫Y本報告工作。

　?。ò耍┙邮芡獠勘O(jiān)督，依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

　　第十一條　受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利:

　?。ㄒ唬﹨f(xié)同推進受托管理的國有及國有控股金融機構(gòu)改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　?。ǘ┌凑帐芡袡?quán)限和程序，對受托管理的金融機構(gòu)行使相關(guān)股東權(quán)利。

　?。ㄈ┩ㄟ^提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機構(gòu)管理者的選擇和考核。

　?。ㄋ模┌凑展蓹?quán)關(guān)系，通過公司法人治理機制，向受托管理的金融機構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強管理和監(jiān)督。

　?。ㄎ澹┌凑辗ǘǔ绦颍瑓⑴c受托管理的金融機構(gòu)的重大事項決策，維護出資人合法權(quán)益。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經(jīng)本級財政部門同意后報本級政府批準。

　　第十二條　受托人管理國有金融資本的主要義務是:

　　（一）按照受托權(quán)責對等原則，提升國有金融資本運營效率，促進國有金融資本保值增值，指導受托管理的金融機構(gòu)防范和化解金融風險，保障金融安全。

　　（二）落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。

　?。ㄈ┒酱偈芡泄芾淼慕鹑跈C構(gòu)嚴格落實服務實體經(jīng)濟和防控金融風險的主體責任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。

　?。ㄋ模┟堪肽晗蜇斦块T報告受托履行國有金融資本管理職責，貫徹落實國家及省委、省政府戰(zhàn)略和政策目標等情況。

　?。ㄎ澹┙邮茇斦块T的評價、監(jiān)督和考核。

　?。┞鋵嵷斦块T委托的其他事項。

第三章　金融機構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

　　第十三條　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)政策和財政部統(tǒng)一部署，省財政廳負責制定全省統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，并組織各級財政部門執(zhí)行。

　　第十四條　財政部門應當做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等基礎管理工作，依法決定所出資金融機構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應當報本級政府批準。

　　第十五條　財政部門應當對國有產(chǎn)權(quán)變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管，并對所出資國有及國有控股金融機構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。

　　母公司本級股權(quán)管理及可能導致重點子公司實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項，由財政部門履行管理程序。國有金融機構(gòu)應當建立重點子公司動態(tài)名錄，并報同級財政部門備案。

　　第十六條　財政部門負責組織占有國有金融資本的金融機構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

　　第十七條　財政部門依法規(guī)范金融機構(gòu)國有資產(chǎn)評估行為，對金融機構(gòu)報送的資產(chǎn)評估項目辦理備案或核準。

　　第十八條　財政部門對金融機構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行監(jiān)督管理職責，決定或批準金融機構(gòu)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項，審核重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項并報本級政府批準。

　　第十九條　財政部門負責編制國有金融資本經(jīng)營預決算草案，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營收入、支出情況，加強預算執(zhí)行監(jiān)管，促進國有金融資本合理配置。

　　第二十條　財政部門應當依法依規(guī)對所出資金融機構(gòu)的財務進行監(jiān)督，建立完善國有金融資本保值增值指標體系，開展動態(tài)監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況。

　　第二十一條　財政部門應當建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作機制，加強與本級審計機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)和金融監(jiān)管部門溝通，依法依規(guī)對地方國有金融機構(gòu)執(zhí)行國有金融資本管理及財務管理各項制度的情況進行監(jiān)督檢查。

　　第二十二條　財政部門應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況，接受本級政府的監(jiān)督和考核。

　　第二十三條　財政部門應當向本級黨委、政府全口徑報告國有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級人大常委會報告。

　　第二十四條　財政部門應當依法推進國有金融資本管理信息公開，及時準確向社會披露國有金融資本管理制度、運營績效和監(jiān)督檢查等情況。

第四章　所出資金融機構(gòu)重大事項管理

　　第二十五條　財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）依照相關(guān)法律法規(guī)政策，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務。

　　第二十六條　出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資金融機構(gòu)委派股東代表和提名董事、監(jiān)事，并由其參加股東(大)會、董事會、監(jiān)事會，依法依規(guī)維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

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